คณะกรรมการกำกับดูแลการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแห่งสหรัฐฯ (Commodity Futures Trading Commission หรือ CFTC) ได้ปิดฉากประเด็นที่เกี่ยวข้องกับ พยานสำคัญที่สุดสองราย ในคดีล่มสลายของ FTX แล้ว ในเอกสารข้อตกลงบังคับใช้กฎหมายของ CFTC ที่ยื่นในสัปดาห์นี้ หน่วยงานกำกับดูแลได้ออกคำสั่งยินยอมเพิ่มเติมต่อแคโรไลน์ เอลลิสัน อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Alameda Research และแกรี หวัง ผู้ร่วมก่อตั้ง Alameda และ FTX ทั้งคู่ คำสั่งดังกล่าวกำหนดให้มีการห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี สำหรับอดีตผู้บริหารทั้งสอง และกำหนดให้พวกเขาต้องให้ความร่วมมือกับหน่วยงานต่อไป เป็นการปิดคดีแพ่งที่ดำเนินไปควบคู่กับการดำเนินคดีอาญาตั้งแต่ปลายปี 2022
Summary
ประเด็นสำคัญ
- CFTC ได้ออกคำสั่งยินยอมเพิ่มเติมในศาลแขวงสหรัฐฯ เขตตอนใต้ของนิวยอร์กเมื่อวันที่ 19 สิงหาคม เพื่อยุติคดีแพ่งต่อแคโรไลน์ เอลลิสัน และแกรี หวัง
- ทั้งคู่ถูกสั่งห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี; เอลลิสันยังถูกสั่งห้ามจดทะเบียนกับ CFTC เป็นเวลา 10 ปี ขณะที่หวังถูกสั่งห้ามจดทะเบียนเป็นเวลา 8 ปี
- CFTC ไม่ได้เรียกร้องให้มีการชดใช้ค่าเสียหาย การริบผลประโยชน์ หรือค่าปรับทางแพ่งจากจำเลยทั้งสอง โดยอ้างถึงความร่วมมือของพวกเขาและคำสั่งริบทรัพย์ในคดีอาญาที่มีอยู่แล้วมูลค่า 11.02 พันล้านดอลลาร์
- ทั้งคู่ยังคงต้องให้ความช่วยเหลือหน่วยงานต่อไปในอนาคต
<liาบทลงโทษดังกล่าวมีผลย้อนหลังทางเทคนิคตั้งแต่วันที่ 23 ธันวาคม 2022 ซึ่งเป็นวันที่มีการออกคำสั่งยินยอมฉบับเดิม ไม่ใช่ตั้งแต่การยื่นเอกสารในสัปดาห์นี้
CFTC ยุติมาตรการบังคับใช้กฎหมายต่อเอลลิสันและหวัง
ข้อตกลงบังคับใช้กฎหมายของ CFTC ได้ยุติคดีที่เริ่มต้นขึ้นเมื่อ FTX ล่มสลายในเดือนพฤศจิกายน 2022 และหน่วยงานกำกับดูแลได้ขยายคำฟ้องฉ้อโกงต่อผู้ก่อตั้ง แซม แบงก์แมน-ฟรีด ให้ครอบคลุมถึงผู้ช่วยระดับสูงของเขาด้วย ศาลแขวงเขตตอนใต้ของนิวยอร์กได้ออกคำสั่งเพิ่มเติม เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม ตามข้อมูลของ CFTC เป็นการปิดฉากการดำเนินคดีที่ยืดเยื้อมาหลายปีต่อผู้บริหารทั้งสองที่ในที่สุดก็กลายเป็นพยานผู้ให้ความร่วมมือที่สำคัญที่สุดของรัฐบาล
รายละเอียดของคำสั่งยินยอม
คำสั่งใหม่สร้างต่อยอดจากข้อตกลงยินยอมที่เอลลิสันและหวังได้ลงนามไว้เดิมเมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2022 ไม่นานหลังจากการล่มสลายของ FTX ซึ่งทั้งคู่ยอมรับความรับผิดโดยไม่โต้แย้งข้อเท็จจริงพื้นฐาน คำสั่งก่อนหน้านั้นได้ห้ามพวกเขาอย่างถาวรจากการละเมิดบทบัญญัติต่อต้านการฉ้อโกงของกฎหมาย Commodity Exchange Act การยื่นเอกสารเพิ่มเติมในสัปดาห์นี้เป็นการกำหนดบทลงโทษที่เหลือซึ่งศาลยังไม่ได้ตัดสินในขณะนั้น ทำให้การดำเนินการบังคับใช้ของ CFTC ต่ออดีตผู้บริหารทั้งสองสิ้นสุดลงโดยสมบูรณ์
การห้ามซื้อขายและห้ามจดทะเบียนที่ถูกกำหนด
ตามเงื่อนไข เอลลิสันไม่สามารถทำการซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CFTC เป็นเวลา 5 ปี และถูกห้ามจดทะเบียนกับหน่วยงานเป็นเวลา 10 ปี หวังได้รับโทษห้ามซื้อขาย 5 ปีเช่นเดียวกัน แต่ถูกห้ามจดทะเบียนเป็นเวลา 8 ปีแทนที่จะเป็น 10 ปี ที่น่าสังเกตคือ CFTC ระบุว่าระยะเวลาจำกัดทั้งสองประเภทมีผลย้อนหลังตั้งแต่วันที่ 23 ธันวาคม 2022 หมายความว่าส่วนสำคัญของการห้ามแต่ละรายการได้ผ่านพ้นไปแล้วเมื่อคำสั่งถูกสรุป
ประวัติโดยย่อของแคโรไลน์ เอลลิสัน และแกรี หวัง
การจะเข้าใจว่าทำไมหน่วยงานกำกับดูแลจึงปฏิบัติต่อทั้งสองคนนี้แตกต่างจากแบงก์แมน-ฟรีดอย่างมาก จำเป็นต้องมองย้อนกลับไปยังบทบาทที่พวกเขาเล่นภายในอาณาจักร FTX และความร่วมมือที่ตามมาหลังการล่มสลาย
บทบาทของแคโรไลน์ เอลลิสันที่ Alameda
เอลลิสันดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Alameda Research บริษัทเทรดดิ้งที่อยู่ใจกลางข้อกล่าวหาฉ้อโกง ตามคำฟ้องแก้ไขของ CFTC ในเดือนธันวาคม 2022 หลังจากที่เธอกลายเป็นซีอีโอเพียงคนเดียวของ Alameda เธอถูกกล่าวหาว่าได้สั่งการให้บริษัทใช้เงินของลูกค้า FTX เป็นมูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์เพื่อทำการซื้อขายในตลาดแลกเปลี่ยนอื่น ๆ และลงทุนในบริษัทสินทรัพย์ดิจิทัล พร้อมทั้งออกแถลงการณ์สาธารณะที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับการแยกตัวระหว่าง FTX และ Alameda เธอถูกตัดสินว่ามีความรับผิดในข้อหาฉ้อโกงทั้งสองกระทงที่ยื่นฟ้องต่อเธอ ต่อมาเอลลิสันกลายเป็นพยานสำคัญในคดีต่อแบงก์แมน-ฟรีด ได้รับโทษจำคุก 2 ปีในเดือนกันยายน 2024 เข้ารายงานตัวที่เรือนจำรัฐบาลกลางในรัฐคอนเนตทิคัตในเดือนพฤศจิกายนปีเดียวกัน และได้รับการปล่อยตัวก่อนกำหนดในเดือนมกราคม
บทบาทของแกรี หวังที่ FTX
หวัง ผู้ร่วมก่อตั้งทั้ง FTX และ Alameda ถูกกล่าวหาว่ามีส่วนช่วยเขียนโค้ดที่ให้ Alameda มีวงเงินสินเชื่อแทบไม่จำกัดบน FTX และทำให้บริษัทเทรดดิ้งสามารถหลีกเลี่ยงกระบวนการชำระบัญชีอัตโนมัติของตลาดแลกเปลี่ยนได้ แม้ในกรณีที่ไม่มีเงินเพียงพอที่จะรองรับสถานะของตน เขาถูกตัดสินว่ามีความรับผิดในข้อหาฉ้อโกงเพียงกระทงเดียวที่ยื่นฟ้องต่อเขา อัยการระบุว่าหวังเป็นสมาชิกคนแรกในวงในของแบงก์แมน-ฟรีดที่เข้าพบเจ้าหน้าที่สหรัฐฯ ในปี 2022 และคำอธิบายเชิงเทคนิคของเขาเกี่ยวกับระบบภายในของ FTX มีบทบาทสำคัญต่อคดีอาญา เขาได้รับโทษจำคุกเท่ากับระยะเวลาที่ถูกคุมขังก่อนตัดสิน (time served) พร้อมการควบคุมความประพฤติเป็นเวลา 3 ปี
ผลกระทบของข้อตกลงบังคับใช้กฎหมายของ CFTC
วิธีที่หน่วยงานกำกับดูแลออกแบบข้อตกลงนี้สะท้อนให้เห็นถึงคุณค่าของความร่วมมือไม่แพ้ข้อค้นพบเกี่ยวกับการฉ้อโกงที่เป็นพื้นฐานของคดี
ความสำคัญเชิงกำกับดูแลของการห้ามซื้อขาย
การห้ามซื้อขายและห้ามจดทะเบียนทำให้เอลลิสันและหวังไม่สามารถเข้าร่วมตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CFTC ได้เป็นเวลาหลายปี แต่หน่วยงานเลือกที่จะไม่เรียกร้องให้มีการชดใช้ค่าเสียหาย การริบผลประโยชน์ หรือค่าปรับทางแพ่งเพิ่มเติมจากจำเลยทั้งสอง CFTC ชี้ไปที่ความช่วยเหลือของพวกเขาในการสืบสวน และคำสั่งริบทรัพย์มูลค่า 11.02 พันล้านดอลลาร์ที่ได้ถูกกำหนดไว้แล้วในคดีอาญาควบคู่กัน ซึ่งทั้งคู่ต้องรับผิดร่วมกันและแยกกัน คำสั่งริบทรัพย์ดังกล่าวอยู่เคียงข้างกับคำสั่งให้ FTX และ Alameda ชำระเงินคืนและริบผลประโยชน์รวม 12.7 พันล้านดอลลาร์ให้แก่ผู้ใช้ที่ได้รับผลกระทบตามคำตัดสินแยกต่างหากในเดือนสิงหาคม 2024 หมายความว่าการชำระบัญชีทางการเงินจากการล่มสลายของ FTX ส่วนใหญ่ได้ถูกสะท้อนอยู่ในด้านคดีอาญาแล้ว มากกว่าที่จะอยู่ในข้อตกลงแพ่งฉบับนี้
ความร่วมมือและข้อค้นพบการฉ้อโกงที่อยู่เบื้องหลังบทลงโทษ
เดวิด มิลเลอร์ ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้ของ CFTC กล่าวอย่างตรงไปตรงมาถึงการแลกเปลี่ยนที่อยู่เบื้องหลังเงื่อนไขทางการเงินที่เบากว่า “เอลลิสันและหวังเป็นผู้บริหารระดับสูงที่ก่อการฉ้อโกงที่ Alameda และ FTX ซึ่งพวกเขาถูกตัดสินว่ามีความรับผิด” มิลเลอร์กล่าว “อย่างไรก็ตาม บทลงโทษของพวกเขาสะท้อนถึงความช่วยเหลืออย่างมีนัยสำคัญในกระบวนการสืบสวนที่เกี่ยวข้องกับ FTX ของคณะกรรมาธิการ” ทั้งคู่ยังคงถูกผูกพันด้วยหน้าที่ในการให้ความร่วมมืออย่างต่อเนื่องกับหน่วยงาน ซึ่งเป็นข้อกำหนดที่ยาวนานกว่าการห้ามซื้อขายเอง และตอกย้ำว่ารัฐบาลยังคงพึ่งพาคำให้การจากบุคคลภายในอย่างมาก ขณะที่การดำเนินคดีที่เกี่ยวข้องกับ FTX รวมถึงข้อตกลงยอมความมูลค่า 54 ล้านดอลลาร์ที่มีรายงานในเดือนพฤษภาคม 2026 ซึ่งเกี่ยวข้องกับสำนักงานกฎหมาย Fenwick & West ยังคงดำเนินไปในศาล
เอลลิสันและหวังถูกระบุชื่อเป็นจำเลยในคำฟ้องดั้งเดิมของ CFTC เมื่อเดือนธันวาคม 2022 ร่วมกับแบงก์แมน-ฟรีด ซึ่งท้ายที่สุดถูกตัดสินจำคุก 25 ปีหลังจากถูกพิพากษาว่ามีความผิดในคดีที่อดีตผู้บริหารทั้งสองขึ้นให้การเป็นพยานต่อเขา ข้อตกลงบังคับใช้กฎหมายของ CFTC ในสัปดาห์นี้ได้ปิดฉากบทนั้นสำหรับพยานผู้ให้ความร่วมมือทั้งสอง แม้ว่าผลกระทบทางกฎหมายในวงกว้างจากการล่มสลายของ FTX จะยังคงส่งแรงสั่นสะเทือนผ่านศาลแพ่งเกือบสี่ปีให้หลัง
คำถามที่พบบ่อย
CFTC ได้ยุติมาตรการบังคับใช้กฎหมายใดต่อแคโรไลน์ เอลลิสัน และแกรี หวัง?
CFTC ยุติคดีแพ่งของตนโดยการออกคำสั่งยินยอมเพิ่มเติมที่กำหนดการห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 5 ปีต่อทั้งคู่ พร้อมทั้งการห้ามจดทะเบียน 10 ปีสำหรับเอลลิสัน และ 8 ปีสำหรับหวัง หน่วยงานไม่ได้เรียกร้องค่าปรับทางการเงินเพิ่มเติม โดยอ้างถึงความร่วมมือของพวกเขา
แคโรไลน์ เอลลิสัน และแกรี หวังมีบทบาทใดในอุตสาหกรรมคริปโต?
แคโรไลน์ เอลลิสัน เป็นอดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Alameda Research ขณะที่แกรี หวัง เป็นผู้ร่วมก่อตั้งทั้ง Alameda และ FTX และดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยีของตลาดแลกเปลี่ยน
ปัจจุบันเอลลิสันและหวังได้รับอนุญาตให้ทำการซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CFTC หรือไม่?
ไม่ได้ ทั้งคู่ถูกห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี ซึ่งปิดกั้นไม่ให้พวกเขาทำการซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CFTC โดยระยะเวลาจำกัดดังกล่าวมีผลย้อนหลังตั้งแต่วันที่ 23 ธันวาคม 2022
แคโรไลน์ เอลลิสัน และแกรี หวังยังมีภาระผูกพันเพิ่มเติมหลังจากข้อตกลงบังคับใช้กฎหมายหรือไม่?
มี ทั้งคู่ยังคงต้องให้ความร่วมมือกับ CFTC ต่อไป แม้หลังจากที่การห้ามซื้อขายและห้ามจดทะเบียนสิ้นสุดลงแล้ว
{“@context”:”https://schema.org”,”@type”:”FAQPage”,”mainEntity”:[{“@type”:”Question”,”name”:”CFTC ได้ยุติมาตรการบังคับใช้กฎหมายใดต่อแคโรไลน์ เอลลิสัน และแกรี หวัง?”,”acceptedAnswer”:{“@type”:”Answer”,”text”:”CFTC ยุติคดีแพ่งของตนโดยการออกคำสั่งยินยอมเพิ่มเติมที่กำหนดการห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 5 ปีต่อทั้งคู่ พร้อมทั้งการห้ามจดทะเบียน 10 ปีสำหรับเอลลิสัน และ 8 ปีสำหรับหวัง หน่วยงานไม่ได้เรียกร้องค่าปรับทางการเงินเพิ่มเติม โดยอ้างถึงความร่วมมือของพวกเขา”}},{“@type”:”Question”,”name”:”แคโรไลน์ เอลลิสัน และแกรี หวังมีบทบาทใดในอุตสาหกรรมคริปโต?”,”acceptedAnswer”:{“@type”:”Answer”,”text”:”แคโรไลน์ เอลลิสัน เป็นอดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Alameda Research ขณะที่แกรี หวัง เป็นผู้ร่วมก่อตั้งทั้ง Alameda และ FTX และดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยีของตลาดแลกเปลี่ยน”}},{“@type”:”Question”,”name”:”ปัจจุบันเอลลิสันและหวังได้รับอนุญาตให้ทำการซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CFTC หรือไม่?”,”acceptedAnswer”:{“@type”:”Answer”,”text”:”ไม่ได้ ทั้งคู่ถูกห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี ซึ่งปิดกั้นไม่ให้พวกเขาทำการซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CFTC โดยระยะเวลาจำกัดดังกล่าวมีผลย้อนหลังตั้งแต่วันที่ 23 ธันวาคม 2022″}},{“@type”:”Question”,”name”:”แคโรไลน์ เอลลิสัน และแกรี หวังยังมีภาระผูกพันเพิ่มเติมหลังจากข้อตกลงบังคับใช้กฎหมายหรือไม่?”,”acceptedAnswer”:{“@type”:”Answer”,”text”:”มี ทั้งคู่ยังคงต้องให้ความร่วมมือกับ CFTC ต่อไป แม้หลังจากที่การห้ามซื้อขายและห้ามจดทะเบียนสิ้นสุดลงแล้ว”}}]}
บทความนี้จัดทำขึ้นโดยได้รับความช่วยเหลือจากปัญญาประดิษฐ์และผ่านการทบทวนโดยกองบรรณาธิการ
