Robinhood ได้ตกลงที่จะจ่ายเงิน 45 ล้านดอลลาร์ในบทลงโทษทางแพ่งรวมกัน ตามคำสั่งของ Securities and Exchange Commission (SEC) ของสหรัฐอเมริกา จากสิ่งที่ได้ปรากฏ Robinhood Securities LLC และ Robinhood Financial LLC ได้ละเมิดบทบัญญัติกฎหมายเกี่ยวกับหลักทรัพย์มากกว่า 10 ข้อที่แตกต่างกัน
Summary
Robinhood และข้อตกลงกับ SEC มูลค่า 45 ล้านดอลลาร์ในบทลงโทษทางแพ่งรวม
La Securities and Exchange Commission (SEC) degli USA colpisce ancora il mondo crypto, questa volta è toccato al crypto-broker Robinhood.
ใน ประกาศ ของ SEC เมื่อวันที่ 13 มกราคม ได้มีการเปิดเผยว่า สองบริษัทของ Robinhood ได้ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์มากกว่า 10 ข้อ
บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สองแห่งที่ถูกกล่าวหาคือ Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC.
นี่คือข้อความที่อ้างถึง:
“คำสั่งในวันนี้กำหนดว่าสองบริษัท Robinhood ไม่ได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่สำคัญอย่างกว้างขวาง ซึ่งรวมถึงการไม่รายงานกิจกรรมการซื้อขายอย่างถูกต้อง การไม่ปฏิบัติตามกฎการขายชอร์ต การยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยอย่างทันท่วงที การเก็บรักษาหนังสือและบันทึก และการปกป้องข้อมูลของลูกค้า”
เพื่อแก้ไขข้อกล่าวหาเหล่านี้เกี่ยวกับการดำเนินงานนายหน้าของเธอ, Robinhood ได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับทางแพ่งรวม 45 ล้านดอลลาร์
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Robinhood Securities ได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับจำนวน 33.5 ล้านดอลลาร์ ในขณะที่ Robinhood Financial ได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับจำนวน 11.5 ล้านดอลลาร์ ค่าปรับทั้งสองจะต้องชำระภายในวันที่ 27 มกราคม
Robinhood e l’accordo con la SEC: quali sono le accuse?
โดยทั่วไปแล้ว SEC จะทำการสอบสวน broker-dealer เพื่อให้แน่ใจว่าได้ปฏิบัติตามข้อผูกพันทางกฎหมายของตน โดยพบข้อบกพร่องต่างๆ และในความเป็นจริง ในรายการข้อกล่าวหาต่อ Robinhood มีการเปิดเผย “ข้อผิดพลาดและการยอมรับ” หลายประการ
ในบรรดาอื่น ๆ, SEC อธิบายว่าตั้งแต่เดือนมกราคม 2020 ถึงมีนาคม 2022, Robinhood ไม่ได้สอบสวนธุรกรรมที่น่าสงสัยอย่างทันท่วงที ตั้งแต่เดือนเมษายน 2019 ถึงกรกฎาคม 2022, Robinhood ไม่ได้ดำเนินนโยบายและขั้นตอนในการ ปกป้องลูกค้าของตนจากความเสี่ยงของการขโมยข้อมูลประจำตัว
ถึงขนาดว่าในเดือนพฤศจิกายน 2021 มีผลลัพธ์ว่า บุคคลที่สาม ได้รับการเข้าถึงโดยไม่ได้รับอนุญาตและสามารถดาวน์โหลดข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับผู้คนนับล้านที่ได้ให้ข้อมูลดังกล่าวกับ Robinhood
ข้อผิดพลาดอื่น ๆ จากนั้นเกี่ยวข้องกับ การเก็บรักษาการสื่อสาร อิเล็กทรอนิกส์และการสื่อสารนอกช่องทางเป็นเวลานาน ไม่เพียงแค่นั้น Robinhood ยังไม่ได้เก็บรักษาการสื่อสารบางส่วนกับลูกค้าของตนในด้านการนายหน้า ตามที่กฎหมายกำหนดระหว่างปี 2020 และ 2021
จากนั้น SEC ได้ระบุว่าเฉพาะ Robinhood Securities เท่านั้นที่ได้ส่ง Electronic Blue Sheets อย่างน้อย 11,849 ฉบับ (คำร้องขอข้อมูลอย่างเป็นทางการไปยัง SEC) ซึ่งมีข้อมูลที่ไม่ถูกต้องหรือการละเว้น อีกหนึ่งการละเมิดเกี่ยวข้องกับ “Regulation SHO” ซึ่งเป็นกฎระเบียบที่มุ่งควบคุมการปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมในการขายชอร์ต
Capodanno 2025 e la distribuzione di 2,5 milioni di dollari in BTC
ค่าปรับปัจจุบันจำนวน 45 ล้านดอลลาร์มาถึงหลังจากที่ Robinhood ได้ตัดสินใจฉลองการเริ่มต้นปี 2025 อย่างพิเศษ
และในความเป็นจริง เมื่อต้นเดือนนี้และต้นปีนี้ Robinhood ได้แจกจ่าย 2.5 ล้านดอลลาร์ใน Bitcoin ให้กับผู้ใช้ Gold ของพวกเขา
Si tratta di un’iniziativa che vuole premiare i clienti più fedeli della piattaforma, in un momento in cui il prezzo di BTC oscillava sui suoi massimi storici.
จากสิ่งที่ ได้ปรากฏ ดูเหมือนว่ารางวัลได้ถูกดำเนินการ รวมถึงใน Dogecoin (DOGE) และได้ถูกมอบให้กับ ทุกคนที่ได้เยี่ยมชมหน้าจอนับถอยหลังปีใหม่
